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下列哪些费用与证券投资基金有关（ ）。在什么制度下具有合格保荐代表人的证券公司便可以承担IPO业务（ ）。D:8趋势线有效性的判断方法是（ ）。A:托管费 B:认购费 C:管理费 D:赎回费 答案: 托管费; 认购费; 管理费; 赎回费A:推荐制 B:注册制 C:保荐制 D:通道制 答案: 保荐制答案: 10A:趋势线持续时间越长越有效 B:趋势线被触及的次数越多越有效 C:只要某个时点上的价格突破了趋势线便宣告趋势失效 D:倾斜45度的趋势线最有意义 答案: 趋势线持续时间越长越有效; 趋势线被触及的次数越多越有效; 倾斜45度的趋势线最有意义
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下面哪些因素可能会阻碍居民对企业进行直接投资（ ）。
A:信息不对称
B:缺乏企业经营方面的专业知识
C:资金退出较为困难
D:直接投资一般金额较大
答案: 信息不对称;
缺乏企业经营方面的专业知识;
资金退出较为困难;
直接投资一般金额较大
下列哪些原因可能导致A股与B股或H股产生价差（ ）。
A:两类股票的持有人在风险偏好上存在差异
B:两类股票在流动性上具有差异
C:两类股票的持有人之间存在信息不对称
D:国内相对来说可投资工具少
答案: 两类股票的持有人在风险偏好上存在差异;
两类股票在流动性上具有差异;
两类股票的持有人之间存在信息不对称;
国内相对来说可投资工具少
下列哪些项是股权分置改革所使用过的对价形式（ ）。
A:非流通股缩股
B:送现金
C:送股
D:送权证
答案: 非流通股缩股;
送现金;
送股;
送权证
债券有哪些特征（ ）。
A:收益性
B:流动性
C:安全性
D:偿还性
答案: 收益性;
流动性;
安全性;
偿还性
下列哪些机构发行的债券属于金融债券（ ）。
A:农信社
B:财政部
C:银行
D:财务公司
答案: 农信社;
银行;
财务公司
某公司发行的可转换债券的转股价格是10元，公司年终采取了每10股送3股的分配方案，则新的转股价应该为（ ）。
A:3.33元
B:7.69元
C:10.00元
D:14.29元
答案: 7.69元
下列哪些产品在银行间债券市场上可以买到（ ）。
A:政策性银行债
B:混合资本债
C:央行票据
D:中期票据
答案: 政策性银行债;
混合资本债;
央行票据;
中期票据
下列哪些费用与证券投资基金有关（ ）。
A:托管费
B:认购费
C:管理费
D:赎回费
答案: 托管费;
认购费;
管理费;
赎回费
下列哪些原因可能会造成封闭式基金折价（ ）。
A:基金持有较多的非流动性资
B:市场预期基金未来业绩较差
C:投资者情绪
D:基金管理费用较高
答案: 基金持有较多的非流动性资;
市场预期基金未来业绩较差;
投资者情绪;
基金管理费用较高
股票型基金经过多空分级可以生成哪些收益模式的子基金（ ）。
A:债券与看跌期权空头的组合
B:看涨期权
C:债券与看涨期权空头的组合
D:看跌期权
答案: 债券与看跌期权空头的组合;
看涨期权
按照深圳证券交易所的信息披露考评办法，财务会计报告存在重大会计差错或者虚假记载的应该被评为（ ）。
A:不合格
B:优秀
C:良好
D:中等
答案: 不合格
下列哪种类型的订单成交时间最短（ ）。
A:止损单
B:交割单
C:限价单
D:市价单
答案: 市价单
市场开盘集合竞价的订单申报情况如下：买方委托：10.01申买50手；10.00申买100手；9.99申买200手；9.98申买300手；9.98以下的申买信息省略；卖方委托：9.99申卖50手；10.00申卖100手；10.01申卖200手；10.02申卖300手；10.02以上的申卖信息省略。基于上述申报信息，成交价应划为（ ）。
A:10.01
B:10.00
C:9.98
D:9.99
答案: 10.00
市场上的报价信息为：9.99申买200手；9.98申买300手；10.01申卖200手；10.02申卖300手；则市场上的买卖价差为（ ）。
A:0.04
B:0.01
C:0.02
D:0.03
答案: 0.02
关于T+1交易制度描述正确是（ ）。
A:T+1交易制度就是由T+1个条款构成的交易制度
B:T+1交易制度允许当天卖出的股票资金当天到账
C:在T+1交易制度下完成一笔交易需要T+1天
D:T+1交易制度规定投资者当天买入的股票当天不能再卖出
答案: T+1交易制度规定投资者当天买入的股票当天不能再卖出
关于融资融券业务的交易规则说法正确的是（ ）。
A:融券卖出申报的价格不得低于该证券的最新成交价
B:融资买入申报可以高于最新成交价
C:融券卖出不允许挂市价单
D:当日融券卖出后自次一交易日方可还券
答案: 融券卖出申报的价格不得低于该证券的最新成交价;
融资买入申报可以高于最新成交价;
融券卖出不允许挂市价单;
当日融券卖出后自次一交易日方可还券
初始资金100万，买入抵押率为90%的债券，并进行债券回购套做，则理论上该债券的极限购买量为（ ）。
A:900万
B:1000万
C:1200万
D:600万
答案: 1000万
在什么制度下具有合格保荐代表人的证券公司便可以承担IPO业务（ ）。
A:推荐制
B:注册制
C:保荐制
D:通道制
答案: 保荐制
拟上市企业的每股盈利为0.5元，可比上市公司的平均市盈率倍数为24倍，则该新股最合理的价格为（ ）。
A:24元
B:10元
C:12元
D:5元
答案: 12元
发行人不了解承销商是否在努力属于哪种类型的信息不对称（ ）。
A:发行人与承销商之间的信息不对称
B:发行人与投资者之间的信息不对称
C:承销商与投资者之间的信息不对称
D:投资者之间的信息不对称
答案: 发行人与承销商之间的信息不对称
假设市场贴现利率为5%（年利率），现在的1万元1年后值多少（ ）。
A:0.90万
B:1.05万
C:0.95万
D:1万
答案: 1.05万
公司下一年的红利为2元，预计红利增长速度为5%，贴现利率为10%，则根据固定增长的红利贴现模型计算股票价值为（ ）。
A:20元
B:40元
C:50元
D:30元
答案: 40元
如果股票当前的价格低于固定增长红利贴现模型下的股票价值，则股票的投资回报率会（ ）。
A:等于贴现利率
B:无法判断
C:高于贴现利率
D:低于贴现利率
答案: 高于贴现利率
假设某公司下一期每股盈利为2元/股，再投资回报率为8%，并且50%的红利用于再投资；针对该公司的贴现利率为12.5%，如果该公司把红利再投资率改为60%，则股票的价格升值多少（ ）。
A:-2元
B:-1.4元
C:0元
D:1.2元
答案: -1.4元
将所有上市公司按照实际业绩的增长幅度等分为3组，业绩最高的组标记为H，业绩最差的组标记为L；如果市场坚持价值投资的理念则应该有（ ）。
A:H组的股票收益率高于L组
B:H组的股票收益率等于L组
C:H组与L组的股票收益率关系无法判断
D:H组的股票收益率低于L组
答案: H组的股票收益率高于L组
公司的财务状况如下：红利留存率40%，净资产回报率15%，贴现利率12%，则计算该公司理论上的市盈率水平（ ）。
A:10
B:15
C:12
D:8
答案: 10
市盈率与红利留存率在什么条件下呈负相关关系（ ）。
A:无法判断
B:贴现利率>净资产回报率
C:贴现利率=净资产回报率
D:贴现利率 答案: 贴现利率>净资产回报率
在大牛市行情中投资者忽略有关负面信息属于哪种类型的行为模式（ ）。
A:表征性启发
B:过度自信
C:认知失调
D:心理账户
答案: 认知失调
郁金香泡沫与南海公司泡沫给我们什么样的启示（ ）。
A:信息不对称不是泡沫产生的必要条件
B:很多投资者在决策时不能做长远考虑
C:价格泡沫最终归于破灭
D:投资者追逐泡沫的行为一定是非理性的
答案: 信息不对称不是泡沫产生的必要条件;
很多投资者在决策时不能做长远考虑;
价格泡沫最终归于破灭
大盘蓝筹股也会出现价格泡沫的主要原因是（ ）。
A:大盘蓝筹股不再是行业龙头
B:大盘蓝筹股业绩不够好
C:大盘蓝筹股管理不规范
D:大盘蓝筹股的业绩增长不足以支撑其市场估值水平
答案: 大盘蓝筹股的业绩增长不足以支撑其市场估值水平
关于利率及汇率与股价的关系分析正确的是（ ）。
A:未预料的利率上涨会导致市场下跌
B:汇率变化首先影响进出口行业的股价
C:货币供应量增加会促进股价上涨
D:在我国加入MSCI后汇率对股市的影响可能有所加强
答案: 未预料的利率上涨会导致市场下跌;
汇率变化首先影响进出口行业的股价;
货币供应量增加会促进股价上涨;
在我国加入MSCI后汇率对股市的影响可能有所加强
提高股市宏观预测能力的方法是（ ）。
A:选择恰当的统计分析方法
B:选择恰当的样本时段和样本数据
C:融合理论分析观点
D:选择尽可能多的宏观指标
答案: 选择恰当的统计分析方法;
选择恰当的样本时段和样本数据;
融合理论分析观点;
选择尽可能多的宏观指标
根据行业间经济周期敏感性的差异，在经济由衰退转向复苏的阶段表现最好的行业是（ ）。
A:材料
B:金融
C:能源
D:医疗
答案: 金融
关于价值效应的说法正确的是（ ）。
A:价值股平均来看收益高于增长股
B:价值效应会对投资者的财富产生实质性影响
C:价值股每期收益均高于增长股
D:我国不存在所谓的价值效应
答案: 价值股平均来看收益高于增长股;
价值效应会对投资者的财富产生实质性影响
下列哪个报表能够反映上市公司一年的经营业绩信息（ ）。
A:资产负债表
B:所有者权益变动表
C:现金流量表
D:损益表
答案: 损益表
LASSO（套索估计量）相比于多元回归有哪些优势（ ）。
A:参数估计值是无偏的
B:可以用来筛选有价值的变量
C:适合指标特别多的情形
D:不用担心多重共线问题
答案: 可以用来筛选有价值的变量;
适合指标特别多的情形;
不用担心多重共线问题
证券分析师预测不准的原因有哪些（ ）。
A:分析师为了提高市场交易量普遍偏乐观
B:来自证券公司其他部门的压力
C:为了与董事会秘书保持良好的“合作”关系
D:分析师为了获得好评而为基金经理“抬轿子”
答案: 分析师为了提高市场交易量普遍偏乐观;
来自证券公司其他部门的压力;
为了与董事会秘书保持良好的“合作”关系;
分析师为了获得好评而为基金经理“抬轿子”
趋势线有效性的判断方法是（ ）。
A:趋势线持续时间越长越有效
B:趋势线被触及的次数越多越有效
C:只要某个时点上的价格突破了趋势线便宣告趋势失效
D:倾斜45度的趋势线最有意义
答案: 趋势线持续时间越长越有效;
趋势线被触及的次数越多越有效;
倾斜45度的趋势线最有意义
行为金融学为解释动量与反转效应所使用的逻辑依据有（ ）。
A:趋势投资
B:自我归因
C:表征性启发
D:过度自信
答案: 趋势投资;
自我归因;
表征性启发;
过度自信
技术分析到目前仍然有很多投资者在用的原因是（ ）。
A:动量或者反转效应表明市场上存在一定量的变化趋势
B:技术分析的使用者都获得了超额收益
C:技术分析种类繁多，因此存在生存偏差
D:证券经纪公司鼓励投资者使用技术分析（从而增加交易量）
答案: 动量或者反转效应表明市场上存在一定量的变化趋势;
技术分析种类繁多，因此存在生存偏差;
证券经纪公司鼓励投资者使用技术分析（从而增加交易量）
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