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起止时间:2020-02-17到2020-07-31
更新状态:已完结
第二周 证券的发行和交易 第二周 证券的发行和交易-测验
1、 发行人以筹资为目的，按照一定的法律规定，通过证券承销商，向投资者出售新证券形成的市场称为（）
A:一级市场
B:二板市场
C:一板市场
D:二级市场
答案: 一级市场
2、 向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、监管和公示制度较松的证券是（）
A:国际证券
B:公募证券
C:固定收益证券
D:私募证券
答案: 私募证券
3、 我国目前股票发行实行的是下面哪种发行制度（）
A:注册制
B:审批制
C:核准制配之以发行审核制和保荐人制度
D:核准制配之以配额管理
答案: 核准制配之以发行审核制和保荐人制度
4、 场内市场是指（）
A:没有固定场所的无形市场
B:有固定场所的有形市场
C:有固定场所的无形市场
D:没有固定场所的有形市场
答案: 有固定场所的有形市场
5、 证券交易所是高度组织化的（）
A:分散市场
B:网络市场
C:集中市场
D:无形市场
答案: 集中市场
6、 以下关于证券发行，正确的说法有（ ）
A:核准制在发行新证券之前，不仅要充分公开公司的真实状况，而且必须合乎公司法中规定的若干实质条件
B:美国和欧洲证券市场的发行制度都是注册制
C:中国大陆证券发行制度目前是核准制
D:注册制从申报到发行的时间总体而言一般少于核准制
答案: 核准制在发行新证券之前，不仅要充分公开公司的真实状况，而且必须合乎公司法中规定的若干实质条件;
中国大陆证券发行制度目前是核准制;
注册制从申报到发行的时间总体而言一般少于核准制
7、 以下关于证券交易，正确的说法有（ ）
A:证券交易不仅存在场内的交易所交易，还可以在场外进行交易
B:交易所包括会员制交易所和公司制交易所
C:会员制交易所具有较好的第三方担保
D:公司制交易所的所有权和管理权较好的进行了分离
答案: 证券交易不仅存在场内的交易所交易，还可以在场外进行交易;
交易所包括会员制交易所和公司制交易所
8、 私募发行中发行者的资信状况应该被投资者多了解，需要公开内部信息
A:正确
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